2024年3月29日，为期一天的“2024企业可持续发展论坛暨ISO 37008《组织内部调查 指南》国际标准研讨会”于深圳圆满召开。此次活动由中国出入境检验检疫协会、深圳市标准技术研究院指导，深圳职业技术大学碳中和技术研究院、立信会计师事务所、北京大成（上海）律师事务所合规与风险控制专业组主办。同时，本次活动得到了ACAMS咨询（北京）有限公司、北京大成（深圳）律师事务所、上海金盒企业管理咨询（集团）有限公司的大力支持，邀请到了行业龙头企业、行业协会、律所、会计师事务所、高校等数十家机构的领导、专家，共计近百人参加此次会议，针对企业可持续发展、公司内部调查重要议题共商共研，共谋发展，共绘未来。

　　会议由ISO/TC 309 WG7 ISO 37008组织内部调查项目负责人、北京大成（上海）律师事务所合规与风控专业组负责人陈立彤律师主持。陈律师首先介绍了本次活动的背景，并欢迎各位领导、专家的到来。

　　ISO/TC 309机构治理技术委员会主席Kev Brear，中国出入境检验检疫协会副会长车文毅，欧盟创新中心中国区总裁、碳中和技术研究院特聘教授甘露，立信会计师事务所董事高级合伙人钱志昂，大成律师事务所联合党委委员、国际风险与合规协会副主席、中国企业联合会企业合规工作委员会副主任徐永前，洛阳老城区政协副主席、工商联主席李海燕，Association of Compliance Investigators副秘书长袁梅纷纷为会议致辞，从各自的视角分享了本次活动的意义以及他们对企业可持续发展、合规调查的理解。

　　为期一天的论坛活动共设置了两场专题分享以及两场圆桌讨论，内容丰富，干货满满。

　　上午会议第一项议程，由七位专家就“内部调查国际标准制定研讨”作主题分享。主题分享由北京大成（深圳）律师事务所高级合伙人谢烨蔓主持。

　　首先进行主题分享的是ISO/TC 309第七工作组专家，来自深圳市标准技术研究院的周雪儿。周老师围绕内部调查国际标准制定情况，向与会者详细介绍了ISO/TC 309、SAC/TC 600的组织架构及其标准体系，以及ISO 37008标准的制定过程。

　　紧接着发言的是ISO/TC 309第七工作组项目组负责人、北京大成（上海）律师事务所合规与风控专业组负责人陈立彤律师。陈律师围绕ISO 37008的主要内容及实际运用情况，首先向与会者全面介绍了ISO 37008技术规范的整体结构。通过深入浅出的讲解与大家分享了合规审计、调查、合规管理体系审核的区别和作用，合规风险诸要素的定性与定量对于合规审计的重要性，UpJohn Warning及其对于合规调查的重要意义等几个重要议题。最后通过几个真实案例向大家展示合规调查在法律实务中的运用。

　　第三位发言嘉宾是纳斯达克商学院执行院长、金盒企业管理集团战略中心总监李学勇。李总监围绕公司上市IPO前尽职调查核心要素这一主题，结合自己的实务经验，以案例的形式向与会者分享了企业快速上市辅导过程中的合规偏差，并向大家展示了企业快速上市尽职调查清单。

　　第四位分享嘉宾是澳门反洗钱师专业协会学术部理事吴迅舟。吴老师的分享主题聚焦澳门特区的反洗钱内部控制，向与会者详细分享了澳门特区反洗钱互评估情况、澳门特区各行业反洗钱监管要求以及主要行业反洗钱内部控制要求，帮助大家快速了解澳门特区反洗钱监管重点的同时，也为如何做好不同国家\地区的反洗钱合规提供了有益的借鉴。

　　第五位分享嘉宾是腾讯反舞弊调查部专家邓国良。邓老师的分享聚焦企业如何预防和应对帮信行为这一极具实务价值的议题，在详细介绍了帮信罪的基础性问题后，分享了常见的帮信行为以及“帮信罪”典型案例。围绕如何通过管理预防和应对帮信行为，提出了建立合规管理体系，进行ISO 37001反贿赂管理体系贯标等思路，最后提出了制定帮信治理合规标准的必要性，引发了现场嘉宾的共鸣。

　　第六位分享嘉宾是立信会计师事务所合伙人蔡旻。蔡老师通过详实的数据向与会者展示了舞弊行为的危害，并分享了大数据在进行员工行为分析、开展风险识别与评估以及提升调查技术等方面的重要价值。

　　最后压轴分享的是天合光能助理副总裁、集团风控管理兼ESG管理吴肖。吴总以合规管理体系是什么、合规体系如何建设以及建设重点是什么三个问题开场，结合天合光能开展合规管理体系建设并顺利通过ISO 37301合规管理体系认证的经验，从合规管理组织架构体系建设、合规管理制度体系建设、合规风险评估机制建设三个维度进行了实务分享，帮助大家快速感受到了合规管理对于企业可持续发展的重要意义和价值。  下午论坛首先进入了主题为“欧盟合规供应链尽责调查与风险应对”的专题分享，由ISO/TC 309第七工作组项目秘书长蔡旻主持。

　　首先发言的是ISO/TC 309机构治理技术委员会主席、Association of Compliance Investigators主席Kev Brear。Kev借此机会向与会者分享了ISO 22361《安全与韧性—危机管理》这一新的国际标准，帮助大家理解ISO标准如何助力企业提升合规管理的同时，也帮助大家了解如何进行危机管理这一重要话题。

　　第二位发言嘉宾是上海电力大学经济与管理学院副教授、北京大成（上海）律师事务所顾问司军艳。司教授以中国ESG实践带来的机遇与风险为话题，在分享中国ESG实践现状的基础上，指出了目前很多人对于ESG认知的误区。紧接着分享了ESG带来的投资机遇，向大家介绍了ESG核心要素、ESG评级机构以及欧盟碳边境调节机制（CBAM）等前沿讯息。最后以新能源行业为例，分享了ESG背景下的合规风险。

　　第三位分享嘉宾是深圳绿径科技有限公司总经理孙宗林。孙经理围绕“数字化助力产品可持续发展”这一主题，从产品合规相关的法规、标准为切入点，分享了产品合规管理的现状，并提出如何通过数字化，赋能全面应对产品合规管理，通过深入浅出的分析，帮助与会者了解产品合规的重要价值。

　　最后一位专题分享嘉宾是深圳职业技术大学碳中和技术研究院特聘研究员陈淑玲。陈老师深刻解析了欧盟电池法下的供应链合规问题，并结合电池企业实务，分享了ESG报告以及履行尽职调查义务等企业持续发展所必须关注的重点话题。

　　圆桌会议1——“ESG下的合规与认证”首场圆桌会议由司军艳副教授主持，围绕“ESG下的合规与认证”这一主题，邀请了深圳价值在线信息科技股份有限公司董事长苏梅，前华为ESG专家周国银，天合光能助理副总裁、集团风控管理兼ESG管理吴肖，北京大成（深圳）律师事务所高级合伙人谢烨蔓，前天津北辰科技园区管理有限公司总会计师王宝燕等五位嘉宾与谈。各位嘉宾分别结合自身的工作经验，分享了他们对ESG与企业合规管理、合规管理体系认证的联系与价值等角度进行了阐述，引起了热烈的讨论和思维的碰撞。

　　“ESG下的合规与认证”圆桌会议

　　圆桌会议2——“漂绿调查的重点与难点”第二场圆桌会议则聚焦更为实务性的话题“漂绿调查的重点与难点”展开讨论。会议由陈立彤律师主持，并邀请了舍弗勒投资（中国）有限公司大中华区首席合规官陈益，藏格矿业ESG负责人王薇，华大基因总法律顾问徐茜，深圳职业技术大学碳中和技术研究院研究员王小享，北京大成（青岛）律师事务所合伙人、IRCA高级企业合规师王峰等五位嘉宾与谈。与谈嘉宾立足企业持续发展这一目标，畅谈了实务中的做法，干货满满，得到了与会者的广泛认同。

　　“漂绿调查的重点与难点”圆桌会议

　　本次活动在各位嘉宾的热烈讨论中接近尾声，并由陈立彤律师进行了签名赠书。

　　与会嘉宾合影留念

　　至此，2024企业可持续发展论坛暨ISO 37008《组织内部调查 指南》国际标准研讨会圆满结束。本次活动对各行业间加强信息交流、集思广益，从而做好企业内部调查及风险应对，为企业稳健前行保驾护航具有重要意义。2024年，主办单位还将围绕合规管理开展一系列专题活动，回应社会各界对于企业合规的关切，敬请关注。